行 政 执 法 文 书 样 本
案 卷 封 面
魏县水利局
行政处罚案件案卷
案件名称： 行政处罚决定书文号： 办案单位： 立卷人： 归档时间：
| ||
自 年 月至 年 月 | 保管期限 | |
本卷共 件 页 | 归档号 | |
卷宗号 | 目录号 | 案卷号 |
参考文书样式二
卷 内 文 件 目 录
1、案卷封面
2、卷内文件目录
3、立案审批表
4、询问笔录
5、检查（勘验）笔录
6、责令（限期）改正通知书
7、行政处罚文书送达回证
8、调查终结报告
9、行政处罚事先告知书
10、陈述（申辩）笔录
11、行政处罚听证告知书
12、行政处罚听证通知书
13、听证笔录
14、听证报告
15、案件集体讨论笔录
16、行政处罚决定书
17、行政处罚强制执行申请书
18、行政处罚案件结案报告
参考文书样式三
立案审批表
案件来源 | 检查中发现、举报、领导交办、移送等，检查中发现应著名检查的时间、地点。 | ||||||
案 由 | |||||||
当事人 | 公民 | 姓名 | 性别 | 职 业 | |||
住址 | 联系电话 | ||||||
单位 | 名称 | 法定代表人（负责人） | |||||
地址 | 联系电话 | ||||||
案情及 立案理由 |
（应注明发生违法行为的时间、地点、以及承办人对涉嫌违法的实事、情节的客观描述。） | ||||||
承办人 意 见 |
（应注明当事人违法的法律、法规等名称、条款、建议立案的理由、依据和意见。） 签名： 执法证编号： 年 月 日 | ||||||
承办机构意见 |
签名： 年 月 日 | ||||||
行政机关负责人 审批意见 |
签名： 年 月 日 | ||||||
参考文书样式四
询 问 笔 录
案 由：
时间： 年 月 日 时 分至 时 分。
地点：
被调查（询问）人： 性别： 年龄： 身份证号码：
工作单位： 职务： 电话：
住 址： 邮编：
调查（询问）人及执法证编号： 、 记录人：
执法人员表明身份、出示证件及为被调查（询问）人确认的记录： 我们是××（执法机关名称）的行政执法人员，这是我们的执法证件（向当事人出示证件，并记录持证人员姓名和证件号），请您过目确认。
被调查（询问）人对执法人员出示证件、表明身份的确认记录：
告知陈述（申辩）和申请回避的权利：
询问内容：
（以下是调查（询问）笔录尾页）
应注明“调查（询问）笔录上述内容，记录属实。”
被调查（询问）人签字： 年 月 日
调查（询问）人签字： 年 月 日
记录人签字： 年 月 日
第 页共 页
参考文书样式五
检查（勘验）笔录
时间： 年 月 日 时 分至 时 分
地点：
被检查（勘验）人名称： 法定代表人（负责人）：
被检查（勘验）人姓名： 性别： 身份证号码：
工作单位： 职务或职业： 电话：
住 址： 邮编：
其他见证人： 职务： 单位或住址：
检查（勘验）人及执法证编号： 、 记录人：
工作单位：
告知事项：
现场情况：
（以下是检查笔录尾页）
被检查（勘验）人或现场负责人注明：“笔录上述内容，情况属实。”
被检查（勘验）人或现场负责人签字： 年 月 日
见证人签字： 年 月 日
检查（勘验）人签字： 、 记录人签字：
第 页共 页
参考文书样式六
责令（限期）改正通知书
罚责改通字[ ]第 号
：
根据 （法律依据名称及条、款、项内容）
的有关规定，本机关于 年 月 日对你单位（你） 进行了检查，发现存在以下问题：
依据《中华人民共和国行政处罚法》第二十三条和 （相关法律依据名称及条、款、项内容），现责令你单位（你）对以上问题立即改正（在 月 日 时前限期改正）。（逾期不改正的，本机关将依据《××法》第×条第×款第×项的规定，依法给予行政处罚。）
联系人：
电 话：
地 址：
行政机关名称（印章）
年 月 日
参考文书样式七
行政处罚文书送达回证
送达文书名称及文号 | |
受送达人名称或姓名 | |
送 达 日 期 | |
送 达 地 点 | |
送 达 方 式 | |
收件人签字（或盖章） 及收件日期 | （与受送达人的关系： ） 年 月 日 |
送达人（签字） | 年 月 日 |
备 注 |
提示：行政处罚执法文书的送达方式和期限参照民事诉讼法有关规定执行。送达方式为直接送达的，应由被送达人签收，被送达人不在时可由其他有关人员代签收，但应注明与被送达人的关系；被送达人拒绝签收的，行政执法人员可作留置送达，但应在备注栏注明情况，并邀请有关证明人签字证明；邮寄送达的，应用挂号信，并作登记和索要回执；公告送达时应登记公告时间和公告范围、形式及载体，并将公告载体作附件存档。
参考文书样式八
调查终结报告
案件调查的来源、调查经过（概括交代案件由来，包括案件来源、登记时间、立案时间和批准立案的机关等；调查经过，包括办案人员的组成、调查方式、调查时间等）。
当事人的基本情况。
当事人违法事实和相关证据记录（当事人实施违法行为的具体事实包括其从事违法行为的时间、地点、目的、手段、情节、违法所得、危害后果等，要客观真实，所描述的事实必须得到相关证据的支持）。
违反法律规定的行为和行政处罚的法律依据及行政处罚自由裁量规则依据（对当事人的违法行为进行定性，引用法律条文要具体到条、款、项、目以及结合当地的自由裁量规则进行裁量的内容）。
案件调查机构的处理建议（办案机构提出的对案件当事人的具体处罚意见，包括明确的行政处罚的种类和幅度）。
办案人员（签名）：
年 月 日
参考文书样式九
行政处罚事先告知书
罚先告字[ ]第 号
：
你单位因 ，违反了《××法》第×条、第×款、第×项 的规定，依据《中华人民共和国行政处罚法》第三十一条和《××法》第×条、第×款、第×项，本机关拟对你（单位）作出行政处罚的事实、理由、依据及处罚内容如下：
根据《中华人民共和国行政处罚法》第三十二条的规定，你（单位）有权进行陈述和申辩。请你（单位）自收到本告知书之日起 日内向我机关提出陈诉和申辩，逾期未提出的，视为放弃此权利。
行政机关名称（印章）
年 月 日
单位地址： 邮政编码：
联 系 人： 联系电话：
参考文书样式十
陈述（申辩）笔录
时间： 年 月 日 时 分至 时 分
地点：
陈述（申辩）人： 身份证号：
工作单位： 电话：
住址： 邮编：
与本案关系：
记录人： 工作单位：
陈述（申辩）的目的：
陈述（申辩）的事实和理由：
应由陈述、申辩人注明“陈诉申辩笔录上述内容，记录属实。”
陈述（申辩）人签字： 记录人：
第 页 共 页
参考文书样式十一
行政处罚听证告知书
罚听告字[ ]第 号
：
你单位因 ，违反了《××法》第×条、第×款、第×项 的规定，依据《中华人民共和国行政处罚法》第三十一条和《××法》第×条、第×款、第×项，本机关拟对你（单位）作出行政处罚的事实、理由、依据及处罚内容如下：
根据《中华人民共和国行政处罚法》第四十二条的规定，对上述拟作出的行政处罚，你（单位）有要求举行听证的权利。如果要求举行听证，请在收到本告知书之日起三日内以书面或口头形式提出举行听证的要求，逾期未提出的，视为放弃此权利。 如果不要求举行听证，也可以根据《中华人民共和国行政处罚法》第三十二条的规定，进行陈述和申辩，请你（单位）自收到本告知书之日起 日内向我机关提出陈诉和申辩，逾期未提出的，视为放弃此权利。
行政机关名称（印章）
年 月 日
单位地址： 邮政编码：
联 系 人： 联系电话：
参考文书样式十二
行政处罚听证通知书
罚听通字[ ]第 号
：
根据《中华人民共和国行政处罚法》第四十二条的规定，并应你（单位）的听证要求，我单位决定于 年 月 日 时 分，在 ，就 一案举行行政处罚听证会。经本机关负责人指定，本次听证会由 担任主持人， 担任听证员， 担任书记员。
请你（单位）届时凭本通知准时参加，也可委托一至二人代理，并明确代理权限。
在参加听证前，请你（单位）做好以下准备：
１．携带身份证明和有关证据材料；
2．委托代理人须持委托书前来；
3.通知有关证人作证，并事先告知本机关联系人；
4.如申请主持人回避，须及时告知本行政机关并说明理由。
届时若无故缺席，视为放弃听证。
联系人： 联系电话：
行政机关名称（印章）
年 月 日
参考文书样式十三
听 证 笔 录
案由：
时间： 年 月 日 时 分至 时 分
地点： 听证方式：
听证申请人： 法定代表人（负责人）： 性别：
工作单位： 职务或职业： 身份证号：
住址（住所）： 邮编： 电话：
委托代理人： 性别： 身份证号：
工作单位： 职务： 电话：
委托代理人： 性别： 身份证号：
工作单位： 职务： 电话：
其他参加人：
案件调查人： 工作单位及职务：
案件调查人： 工作单位及职务：
听证主持人： 听证员： 记录人：
工作单位：
听证笔录（正文）：
尾页：在有关参加人对听证笔录审阅后，应注明“上述听证笔录内容已阅，记录属实。”
听证申请人（签名或盖章）： 年 月 日
委托代理人（签名或盖章）： 、 年 月 日
其他参加人（签名或盖章）： 年 月 日
案件调查人（签名或盖章）： 、 年 月 日
听证主持人（签名或盖章）： 年 月 日
听证员（签名或盖章）： 年 月 日
记录人（签名或盖章）： 年 月 日
参考文书样式十四
听 证 报 告
案由：
听证时间： 年 月 日 时 分至 时 分
听证地点：
听证主持人： 记录人：
听证申请人： 法定代表人（负责人）：
委托代理人： 、
案件调查人： 、 工作单位：
当事人申辩质证的主要内容：
争论焦点问题：
主持人意见和建议：
听证主持人签名：
听 证 员：
年 月 日
参考文书样式十五
案 件 集 体 讨 论 笔 录
案件名称： 案号：
时 间： 年 月 日 时 分至 时 分
地 点：
集体讨论原因：
主持人： 职务： 记录人： 职务：
参加人员：
列席人员：
案件承办人汇报案件情况：
听证主持人汇报听证情况：
参加讨论人员意见和理由：
结论性意见:
参加人员签名： 年 月 日
参考文书样式十六
行政处罚决定书
罚决字[ ]第 号
当事人基本情况：
根据 ，本机关于 年 月 日对你（单位）
的行为予以立案调查。现已查明，你（单位） （陈述违法事实。载明违法行为发生的时间、地点、情节、构成要件、危害后果等内容）。本机关认为你（单位）的上述行为违反了《××法》第×条第×款第×项关于“…………”的规定。具体有 （列举证据形式，阐述证据所要证明的内容） 等证据为凭。（阐述陈述、申辩和听证意见及采纳或不采纳的理由；如有从轻或减轻处罚等情形的，应进行描述并阐述理由）现依据《××法》第×条第×款的规定，决定对你（单位）作出如下行政处罚：
1、x x x
2、x x x（其中为罚款处罚的，罚款数额应大写）
（行政处罚履行方式和期限）如：限你（单位）自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚款缴至××银行××营业部（地址：××路××号），账号×××××××××××。逾期不缴纳罚款，依据《中华人民共和国行政处罚法》第五十一条第一项规定每日按罚款数额的3%加处罚款。
你（单位）如不服本处罚决定，可在收到本处罚决定书之日起60日内向（同级人民政府名称）或者（上一级行政机关名称）申请行政复议，也可以在六个月内（如法律有特别规定的，应按法律规定的期限确定）直接向 （×××）人民法院起诉。
逾期不申请行政复议，也不提起行政诉讼，又不履行行政处罚决定的，本机关将依法申请人民法院强制执行（如依法律规定有自行强制执行权的可以写“强制执行”）。
罚没许可证编号：
行政机关名称（印章）
年 月 日
参考文书样式十七
行政处罚强制执行申请书
罚强执申字[ ]第 号
××人民法院：
申请人：
地址：
法定代表人：
联系电话：
被申请人：
住址：
法定代表人：
案由：
鉴于被申请人在法定期间内既未申请行政复议，也未向人民法院起诉，又不履行处罚决定，根据《中华人民共和国行政处罚法》第五十一条规定，特申请你院强制执行 的行政处罚。
行政机关名称（印章）
年 月 日
参考文书样式十八
行政处罚案件结案报告
案 由 | 案件来源 | |||
当事人 名称/姓名 | 法定代表人 （负责人） | |||
工作单位 | 职务或职业 | |||
地址或 住 址 | ||||
发案时间 | 年 月 日 | 发案地点 | ||
立案时间 | 年 月 日 | 案件承办人及 执法证编号 | ||
行政处罚 决定书文号 | ||||
简要案情及查处经过 | ||||
行 政 处 罚 内 容 | ||||
处罚执行方式及罚没财物的处置 情 况 | ||||
承 办 人 意 见 | ||||
承 办 机 构 意 见 | ||||
行政机关负责人审批 意 见 | ||||
填表人： 年 月 日
执法案卷中的基本术语
1、处罚主体：是指依法能够独立行使行政处罚权并承担法律责任的行政机关或组织。
2、被处罚主体：是指实施违反行政法律、法规、规章的行为，受到行政处罚的公民、法人或者其他组织。
3、公民：包括自然人、个体工商户、农村承包经营户、个人合伙等。
4、法人：是指具有民事权利能力和民事行为能力，依法独立享有民事权利和承担民事义务的组织，分为企业法人、机关法人、事业单位法人和社会团体法人四种。
5、其他组织：是指合法成立，有一定组织机构和财产，但又不具备法人资格的组织。
6、行政机关负责人：是指该行政机关的法定代表人或主管负责人。
7、证据：主要包括书证、物证、视听资料、证人证言、当事人的陈述、鉴定结论、询问笔录、检查（勘验）笔录等。
8、时间：本标准所称的时间至少要具体到年、月、日。
9、地点：本标准所称的地点要具体到市、县（市、区）、路、门牌号、楼层、房间号或乡、村、队和具体处所。
10、日期：本标准所称的日期要具体到年、月、日。
11、当事人基本情况：当事人是公民的，要记载其姓名、性别、年龄、身份证号码、住址、单位、职业、联系方式等情况；当事人是单位的，要记载其单位的名称、组织机构代码、营业执照号码、地址、法定代表人或负责人姓名、职务、联系方式等。
案卷注意事项
（一）立案审批表。应包括：1、当事人基本情况。2、案件来源。检查中发现、举报、群众来信来访、领导交办、移送、途径披露和其他方式等。检查中发现的案件应注明检查的时间、地点。3、案情记载。应注明发生违法行为的时间、地点，及承办人对涉嫌违法的事实、情节的客观描述。4、承办人意见。应注明当事人涉嫌违反的法律、法规、规章的名称、条款，建议立案的理由、依据及意见、承办人签名及日期。5、办案机构意见。应有办案机构负责人意见、签名及日期。6、审批意见。应有行政机关负责人审批意见、签名及日期。
（二）询问笔录（每份询问笔录只能对应一个被询问人且每次询问制作一份）应当有：询问起止的时间和地点；询问人和记录人姓名；被询问人的基本情况；询问内容（包括反映本案事实的时间、地点、行为及行为人、情节、后果等）；被询问人对笔录的意见（应有“记录属实”的字样并由被询问人逐页签名或盖章）；告知当事人享有陈述、申辩权和申请回避的记载（使用专门告知文书的除外）；询问笔录记录的被询问人回答的问题，有更改的，应由被询问人在更改处捺手印；询问笔录为多页时，被询问人应捺骑缝手印；被询问人拒绝签字的，应在笔录中注明，并由两名执法人员签名。
（三）检查（勘验）笔录（一个案件有多处现场的，应分别制作笔录）应当具备：检查（勘验）的时间、具体地点；被检查人基本情况。其他有关人员在场的，记载其基本情况；检查（勘验）的完整内容记录（包括表明身份、说明执法依据、准确客观地记载违法事实或违法行为与违法情节等）；检查（勘验）、记录人员签名；被检查人对笔录的意见。应注明“情况属实”的字样并逐页签名或盖章。被检查人拒绝签字或不在现场的，应在笔录中注明，由见证人或两名执法人员签名或盖章并说明原因；笔录中有更改之处时，应有被检查人捺手印、盖章或签名；笔录为多页时，被检查人应捺骑缝手印。
（四）责令改正通知书。（1）应载明当事人的基本情况。（2）有违法事实和违反法律、法规、规章名称的全称及具体条、款、项、目。（3）有责令改正的内容及期限。（4）有行政机关名称、印章及日期。
（五）送达回证，适用于发生法律效力和具有法律意义文书的送达。送达回证必须包括：送达文书的名称；受送达人的名称（姓名）；送达时间、地点；送达方式（代收送达、留置送达的应在备注中注明；公告送达应将公告文书归档入卷；邮寄送达的可以将挂号信回执粘贴于备注中）；送达人签名、被送达人或见证人签名。
（六）调查终结报告。包括（1）有对案件调查的来源、调查经过；（2）有当事人的基本情况；（3）有当事人违法事实和相关证据记录；（4）有违反法律规定的行为和行政处罚的法律依据及行政处罚自由裁量规则依据；（5）有案件调查机构的处理建议。
（七）告知及听证文书：（1）在作出行政处罚决定之前，应制作行政处罚事先告知书。行政处罚事先告知书应载明：当事人的基本情况；有告知当事人违法事实、理由和依据的条、款、项、目及完整记载；应告知当事人拟给予行政处罚的种类和额度；有告知当事人陈述、申辩权以及陈述、申辩的途径、期限；应载有行政机关名称、印章及日期。
当事人要求陈述和申辩的，应制作陈述、申辩笔录，或当事人陈述申辩材料，应当有陈述和申辩开始和结束的时间、地点；有陈述人的基本情况及与本案的关系；有陈述和申辩的内容；有陈述人及记录人的签名。
（八）听证文书。包括：听证告知书、举行听证通知书或听证公告、听证笔录、听证报告等。
在作出责令停产停业、较大数额罚款等行政处罚决定之前，应当制作听证告知书。听证告知书具备的事项与处罚事先告知书基本相同。
当事人要求听证的，应当制作举行听证通知书。通知书要注明：当事人，举行听证的具体时间、地点和方式，听证主持人、听证员、书记员的姓名，告知当事人可以委托代理人参加听证和有要求听证主持人回避的权利，行政机关印章及日期。
听证公告应明确：案由；听证的时间、地点、方式和有关事项；行政机关印章及日期。
听证笔录具备的事项包括：举行听证的起止时间、地点；听证主持人、记录人、案件调查人、当事人、代理人、证人的基本情况；听证过程中的陈述、质证等详细内容；听证主持人、记录人、当事人、代理人、有关证人签名等。
听证报告应当具备：听证的时间、地点、方式和参加人情况；案件调查人提出当事人违法的事实、证据和行政处罚建议的内容；当事人针对行政机关认定的违法事实、证据、行政处罚建议、适用法律等提出的申辩和质证，以及从轻、减轻或不予处罚的要求；争论的焦点问题；主持人意见及签名；报告形成时间等。
（九）案件集体讨论记录。集体讨论决定的行政处罚，须有案件集体讨论记录，记录内容应包括：讨论时间、地点；案由；主持人、出席人员、列席人员、记录人员的姓名及职务；承办人员汇报案情；参加讨论人员的主要观点和意见；结论性意见及参加人签名。
（十）行政处罚决定书。包括：（1）有当事人的基本情况。（2）有违反法律、法规、规章的事实和证据。（3）有行政处罚的种类和依据（含根据行政处罚自由裁量规则进行裁量的依据）。（4）有行政处罚的履行方式和期限；实行罚缴分离的，应告知当事人罚款缴付的指定银行名称、地址等，并告知若逾期缴纳罚款是否有加处罚款的规定。（5）有告知当事人不服行政处罚决定，申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限。（6）有作出行政处罚决定的日期（以行政机关负责人批准或决定处罚的日期为准）。（7）有作出行政处罚决定的行政机关名称、印章。
（十一）结案报告。结案报告包括：案由、案情、送达情况、执行情况及其结果和相关证据、承办人意见及签名、办案机构负责人意见及签名、行政机关负责人意见及签名、结案日期等。
